观察！百川智能CEO王小川：AI安全尚无近期威胁 现阶段应聚焦能力提升

百川智能CEO王小川：AI安全尚无近期威胁 现阶段应聚焦能力提升

北京讯（记者 张楠楠）6月14日，在北京智源大会上，百川智能CEO王小川发表演讲，谈及了AI安全问题。他表示，**现阶段的AI能力还很弱，**远达不到能够颠覆人类的程度，因此近期不存在安全问题。王小川认为，AI安全问题的关键在于能力，只有当AI能力发展到足以对人类社会造成重大影响时，安全问题才会真正凸显。

王小川指出，当前的AI主要应用于一些相对简单的场景，例如图像识别、语音识别、自然语言处理等，这些AI系统还无法进行复杂自主的思考和决策，因此很难对人类社会构成威胁。

**王小川强调，**与其担忧AI安全问题，不如集中精力提升AI能力。**他呼吁业界共同努力，**推动AI技术发展，让AI能够更好地服务于人类社会。

**除了王小川之外，**其他参会的嘉宾也对AI安全问题发表了各自的看法。**智谱AI CEO张鹏认为，**AI安全是一项长期挑战，**需要从技术、伦理、法律等多个方面入手进行综合治理。**月之暗面CEO杨植麟则表示，AI安全问题的核心是价值观问题，需要建立一套符合人类价值观的AI发展体系。

AI安全一直是备受关注的话题。**近年来，**随着AI技术的快速发展，**一些关于AI可能被滥用的担忧也不断涌现。**专家们呼吁，**业界应高度重视AI安全问题，**共同努力，确保AI技术能够安全可靠地应用于人类社会。

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。